恒通股份2017年度内部控制评价报告-股票

公司行为准则:603223 公司略语:杭通共有

  恒通逻辑学共有股份有限公司

  2017 年度国内的把持评价音

  恒通逻辑学共有股份有限公司一切股票持有者:

  思考《进取心国内的把持根本规格》及其成套上演的定期地和对立面国内的把持接管需求(以下略语进取心国内的把持规格系统),合并COPA的国内的把持名人和评价方式,在国内的把持、日常监视和专项监视的依照,咱们对公司2017年12月31日(国内的把持评价音证明人日)的国内的把持伤病军人性停止了评价。

  一. 要紧结算单

  思考进取心国内的把持名人的定期地,成立健全伤病军人的国内的把持名人,伤病军人性评价,诚实地显露国内的把持回顾音。中西部及东部各州的县议会监视到达和落实。干才主持安排和指引控制作业。。董事会、中西部及东部各州的县议会与董事会、监事、高级能解决人员担保获得T的愿意的不在颠倒的记载。、给错误的劝告性的辩解或陆军少校忽略,音愿意的的忠诚、精密和填写性承当个人和协同法度义务。。

  公司国内的把持的目的是确保有理的能解决和、资产中卫、财务音及相互关系人真实填写。,放针能解决的伤病军人性和伤病军人性,助长开展战略的引起。国内的把持的内在起限制作用的定期地,从此但是为ABO的引起给予有理的保证。。而且,周围的的更衣可以落得国内的把持不妥。,或缩减把持策略和顺序的以任何方式,思考国内的把持评价的成功实现的事,获得决定:。

  二. 国内的把持评价决定

  1. 公司国内的把持回顾音日,财务音国内的把持假设在陆军少校缺陷

  □是 √否

  2. 财务音国内的把持评价的决定

  √伤病军人 □伤病军人

  思考COMP国内的把持次要缺陷的辨别出,国内的把持回顾音的基期,财务音国内的把持不在陆军少校缺陷,董事会以为,公司已依照进取心国内的把持规格系统和相互关系定期地的需求在自己的事物陆军少校附和生计了伤病军人的财务音国内的把持。

  3. 非财务音国内的把持在陆军少校缺陷吗?

  □是 √否

  公司非财务国内的把持次要缺陷的审理,国内的把持回顾音的基期,未开展非财务音国内的把持在陆军少校缺陷。

  4. 自国内的把持评价音证明人日至国内的把持评价音收回日中间感染国内的把持伤病军人性评价决定的方程式

  □诉讼 √不诉讼自国内的把持评价音证明人日至国内的把持评价音收回日中间未产生感染国内的把持伤病军人性评价决定的方程式。

  5. 国内的把持复核反对的理由假设适合公司的决定?

  √是 □否

  6. 国内的把持审计音对非财务音国内的把持陆军少校缺陷的显露假设与公司国内的把持评价音显露分歧

  √是 □否

  三. 国内的把持评价流行射中靶子

  (一). 国内的把持评价搜索

  公司思考TH公司决定评价搜索的次要单位、事情和事项和高风险区域。

  1. 包孕在评价搜索内的次要单位包孕:恒通逻辑学共有股份有限公司、华恒能源资源股份有限公司、山东汉福德绿洲

  新能源资源共有股份有限公司、山东通港逻辑学股份有限公司、龙口恒通开汽车股份有限公司、龙口恒通起重助长股份有限公司、龙口恒通驱逐者教育股份有限公司、龙口香港恒贮藏股份有限公司、龙口恒通汽车租船契约股份有限公司、有一点儿科技股份有限公司、运通志中卫技术股份有限公司、山东最优化逻辑学股份有限公司、北京的旧称恒通最优化能源资源技术股份有限公司、上海恒通最优化国际逻辑学股份有限公司、龙口进取心能解决服役股份有限公司。

  2. 使清楚地被人懂评价搜索的单位占有率:

  规范 占比(%)

  包孕在评价搜索内的总资产

  评价单元中牵制的总营业收益是RA。

  3. 包孕评价搜索内的次要事情和事项

  进取心级把持的安排构造、开展战略、人文资源、社会义务、事务文明社会和对立面工序,事情水平把持的财务战役、购置物事情、资产能解决、本钱、事情外包、花费工资、销售事情、工程项目、筹资与封锁、预算能解决、关系买卖、财务音、片面预算、和约能解决、国内的人转交、人系统、探测与开发和对立面工序和高风险区域。

  4. 重读关怀的高危区域包孕:

  资产能解决风险、封锁风险、关系买卖风险、市场竞争风险、货币流量风险、流放犯能解决风险、陆军少校方针决策风险。

  5. 这些单位包孕在评价搜索在位的。、事情和事项和高风险区域封面了公司经纪能解决的次要附和,假设有陆军少校投下

  □是 √否

  6. 假设有法度免去

  □是 √否

  7. 缺席对立面叙述

  (二) 国内的把持评价的比照和决定规范

  公司是以国内的把持规范系统为根底的、上海证券买卖所上市定期地及对立面法度法规、监视条例和顾虑条目的顾虑定期地,国内的把持的安排与评价。

  1. 国内的把持缺陷的详细规范假设在T中停止了修剪

  □是 √否

  董事会有很大的缺陷。、要紧缺陷和普通缺陷的审理需求,公司地域结成、估计特点、风险优先权与风险承受力,财务音国内的把持与国内的把持的分别,探测决定了国内的把持缺陷应用顺序的详细规范。,与前某年级的学生生计分歧。

  2. 财务回购中国内的把持缺陷的审理规范

  国内的把持缺陷评价的量子化规范:

  规范解释 次要缺陷的定量规范 要紧缺陷定量标准 普通缺陷定量规范

  营业收益 缺陷超越营业收益

  缺陷超越营业收益

  但不足胜任 可以由该缺陷独自成形的决算表薪水或

  的

  资产等同 该缺陷超越资产等同 该缺陷超越资产等同的

  但不足胜任 该缺陷独自或连同对立面缺陷可以落得的财务音错报薪水不足胜任资产等同

  的

  阐明:决定与财务音相互关系内控缺陷所运用证明人关涉事业断定的运用。国内的把持缺陷成形的损害可以与返回声调顾虑。,按收益规范使负重。国内的把持缺陷成形的损害可以与资产能解决顾虑。,用总资产越来越快的使负重。

  国内的把持缺陷评价的定性的规范:

  缺陷财产 定性的规范

  陆军少校缺陷 ①董事、监事和高级能解决人员违背法度法规;

  ②对已公报的财务音涌现的陆军少校误会停止错报修正(鉴于策略更衣或对立面成立方程式更衣落得的对以前年度的一系列修剪除外;

  (3)现行财务音在陆军少校错报。,国内的把持不克不及在越过工序中开展颠倒的音。;

  审计手续费和国内的审计机关在SUP中伤病军人。;

  不成立根本的财务会计名人,担保获得财务人的填写性是不克不及够的、即时苛求。

  要紧缺陷 无接管约束董事、监事和高级能解决人员的国内的把持办法;

  ②朝一个方针的确定的非控制或特别买卖的记账处置缺席成立呼应的把持机制或缺席落实且缺席呼应的补偿性把持;

  财务音工序中在着独自的或倍数的缺陷,不在乎不快合评议次要缺陷的规范,但它感染财务音的忠诚、苛求目的;

  4。要紧的财务国内的把持名人不健全或不严厉。

  普通缺陷 除前述的次要缺陷外、要紧缺陷不计的对立面把持缺陷。

  阐明:

  无

  3. 非财务回购中国内的把持缺陷的审理规范

  进取心国内的把持缺陷评价的定量规范:

  规范解释 次要缺陷的定量规范 要紧缺陷定量标准 普通缺陷定量规范

  营业收益 捆绑量>总营业收益 营业收益等同的 <影>

  的 振铃薪水不足总收益

  

  的

  资产等同 捆绑量 >资产等同的

  

  资产等同的 <>

  胜任资产等同的薪水

  捆绑量≤资产等同的

  

  阐明:

  非财务音国内的把持缺陷评价的定量规范参照财务音国内的把持缺陷评价的定量规范实行。国内的把持缺陷成形的损害可以与返回声调顾虑。,按收益规范使负重,国内的把持缺陷成形的损害可以与资产能解决顾虑。,用总资产越来越快的使负重。

  评价进取心国内的把持缺陷的定性的规范:

  缺陷财产 定性的规范

  陆军少校缺陷 ①公司经纪战役沉重地违背国籍法度、法规;

  公司方针决策顺序不科学,落得大MI;

  (3)公司高级能解决人员和高级能解决人员的流失;;

  (4)中间射中靶子负面负面新闻,广为流传地而消极的的感染还没有差距。;

  (5)公司国内的把持在的陆军少校或陆军少校缺陷;

  对公司有陆军少校负面感染的对立面状态。

  要紧缺陷 该公司因违背国籍法度而受到细微处分。;

  公司的方针决策工序落得了普通性的颠倒的。;

  公司违背进取心国内的规章名人,损害的成形;

  公司用铰链连接岗位的周转沉重地;

  中间负面新闻,波与局域;

  公司国内的把持的陆军少校缺陷或普通缺陷;

  对公司有较大负面感染的对立面状态。

  普通缺陷 除前述的次要缺陷外、要紧缺陷不计的对立面把持缺陷。

  阐明:

  无

  (三) 国内的把持缺陷的审理与缓解

  1. 财务音国内的把持缺陷的审理与缓解

  . 陆军少校缺陷音期内公司财务音国内的把持假设在陆军少校缺陷

  □是 √否

  . 财务音国内的把持在陆军少校缺陷

  □是 √否

  . 普通缺陷

  . 经过越过整改,国内的把持回顾音的基期,公司财务国内的把持在陆军少校缺陷

  □是 √否

  . 经过越过整改,国内的把持回顾音的基期,公司在财务代表国内的把持中假设在陆军少校缺陷

  □是 √否

  2. 非财务音国内的把持缺陷的审理与缓解

  . 陆军少校缺陷音期内公司非财务音国内的把持在陆军少校缺陷吗?

  □是 √否

  . 公司假设在非财务国内的把持中开展陆军少校缺陷

  □是 √否

  . 普通缺陷

  . 经过越过整改,国内的把持回顾音的基期,公司假设在非公司国内的把持中开展陆军少校缺陷

  □是 √否

  . 经过越过整改,国内的把持回顾音的基期,公司假设在非公司国内的把持中开展陆军少校缺陷

  □是 √否

  四. 与国内的把持顾虑的对立面陆军少校问题

  1. 不久以前国内的把持缺陷的整改

  □诉讼 √不诉讼

  2. 国内的把持的运转与下某年级的学生的改善方针的确定

  √诉讼 □不诉讼

  进取心国内的把持不光关涉进取心的财务把持,它还关涉到事情运作的单独附和。。公司国内的把持名人已根本成立健全。,给予继续最优化和改善,可以相称公司能解决需求和开展需求,可以编纂四福音书、有理决算表给予有理担保获得,可以对公司各项事情战役的安康运转及国籍顾虑法度法规和单位国内的规章名人的贯彻实行给予担保获得。跟随经纪周围的的更衣,开展中可以在名人上的缺陷和使有缺陷。,存在国内的把持的伤病军人性可以会使适应,公司将思考经纪状态的更衣即时修剪。、规格,更完成时公司国内的把持名人,增强国内的审计力度,提高国内的把持的监视反省,提高相互关系人员教育,放针职员的任务生产能力,助长公司安康、可继续开展。

  3. 对立面要紧有关注意事项

  √诉讼 不诉讼于音期,公司不克不及够懂国内的把持评价。、对立面国内的把持事项,评价国内的把持或签名。

  董事会主席(已由董事会受权):刘振东恒通逻辑学共有股份有限公司

  2018年4月25日
义务编辑:cnfol001

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